Prevención de lavado de activos

1-1. | Regulación Internacional del Lavado de Activos. Marco Normativo del Lavado de Activos en Chile. Alcances, instituciones reguladas y principales obligaciones de la Ley 19.913. Prohibiciones para los Sujetos Obligados. Atribuciones Legales de la Unidad de Análisis Financiero. Responsabilidad Penal y Delitos de acuerdo con la Ley 20.393. Responsabilidad de las Personas Jurídicas. Modelo de Prevención de Delitos. Lavado de Activos: procesos y delitos asociados. Delito de Receptación. Características del Lavador Típico. Instrumentos y Operaciones comunes en el Lavado de Activos. Entidades Supervisadas. Etapas del Lavado de Activos. Paraísos Fiscales. Países impedidos de operar. Financiamiento al Terrorismo. Recomendaciones del GAFI para combatir el Terrorismo. Cohecho: Responsables y Sanciones. Medidas de Prevención del Cohecho.

2-1. | Cambios incorporados por la Ley 21.121. Apropiación Indebida. Artículo 470 N°1 del Código Penal. Administración Desleal. Artículo 470 N°11 del Código Penal. Negociación Incompatible. Artículo 240 del Código Penal. Corrupción entre particulares o privados. Artículo 287 bis del Código Penal. Ampliación de los tipos de beneficios que configuran delito. Cohecho y soborno sin necesidad de contraprestación. Cambios al delito de soborno a funcionario público extranjero. Aumento de penas. Inhabilitación de personas naturales. Disolución de la persona jurídica. Cambios en el Plazo de Prescripción y Multas Aplicables.

3-1. | Ley 21.132. Artículo 136: Delito de contaminación de aguas. Artículo 139: Delito relacionado con la veda de productos. Artículo 139 bis de la Ley de Pesca: Pesca ilegal de recursos del fondo marino. Artículo 139 ter de la Ley de Pesca: Delito con productos escasos sin acreditar su origen legal.

4-1. | Principios e importancia del conocimiento del cliente. Personas Expuestas Políticamente. Señales de Alerta. Operaciones Sospechosas. Principales métodos para ocultar Activos Ilícitos. Monitoreo Continuo. Relación entre las entidades que combaten el Lavado de Activos. Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS). Sistema de Prevención de Lavado de Activos en Chile. Rol de las Instituciones. Funciones de los Departamentos de Cumplimiento / Compliance. Rol del Oficial de Cumplimiento (Ley 19.913) y el Encargado de Prevención del Delito (Ley 20.393). Programa de Ética y Cumplimiento. Beneficios del Cumplimiento para las Empresas.